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因信息披露违法违规 恒顺众昇遭证监会处罚
时间:2017-10-17 08:10:11 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

恒顺众昇在201583日收到证监会的《调查通知书》,2017年1016日,恒顺众昇公告称,公司于1013日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因为信息披露违规,公司被证监会罚款60万元,公司实控人被采取十年证券市场禁入措施,其他高管也被给予不同程度的处罚。

据恒顺众昇公告显示,证监会调查结果显示公司存在四处信息披露违规:

第一处违规是股东质押股份和解除质押股份未进行披露。20141217-2015421日,恒顺众昇股东新余清源环保投资管理有限公司、贾全臣、贾晓钰、戴一鸣发生所持5%以上股份被质押及解除质押交易,恒顺众昇未及时披露,直到证监会调查询问,公司才在201568日进行了披露。

第二处违规是工业园用地不适合建厂但公司未及时披露。恒顺众昇在2013425日发布《关于对外投资印尼工业园项目的公告》,于2014218日发布《关于印尼苏拉威西镍铁工业园项目一期建设启动的公告》、《印尼苏拉威西镍铁工业园项目一期可行性研究报告》,称工业园最终选址基本确定。但是实际情况确是,公司委托四川电力设计咨询有限公司(以下简称“四川电力”)进行勘察,2014125日,四川电力表示场地的地质条件不适宜建电厂,恒顺众昇对此未及时披露。

第三处违规是合作对象间存在着关联关系未披露。恒顺众昇在2014923日发布公告,称与 PT Artabumi Sentra Industri(以下简称“ASI”)签订《特种冶炼设备成套合同》;在20141129日发布公告,称与ASI签订《高炉项目二期工程特种冶炼设备及余热电站设备成套采购合同》。此后公司又和PT Pacific Metalurgi Indo Smelter(以下简称“PMIS”)签订《高炉项目一期特种冶炼设备及余热电站设备成套合同》,ASIPMIS之间存在着关联关系,但是恒顺众昇没有进行披露。

第四处违规是提前确认收入和利润。恒顺众昇2014年提前确认与四川电力、ASIPT Metal Smeltindo Selaras的收入,合计提前确认收入2.92亿元,合计提前确认利润1.4亿元。

鉴于上述违规行为,证监会对恒顺众昇责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,董事长贾全臣作为恒顺众昇信息披露违法行为的责任人员给予警告,并处以30万元罚款;对其作为实际控制人指使上市公司从事信息披露违法行为,给予警告,并处以30万元罚款,合计罚款60万元。对时任总经理陈肖强、时任财务总监刘涛给予警告,并分别处以20万元罚款,其他相关人士则处以3-15万元的罚款不等。同时鉴于违规的严重性,拟对贾全臣采取十年证券市场禁入措施,对陈肖强、刘涛采取五年证券市场禁入措施。

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